来自 一号战法股票池 2018-01-16 04:39 的文章

宏信证券广渠路营业部存员工考试代答等问题 证

  和讯股票(微信号:istocknews)消息 北京证监局1月19日发布通告称,宏信证券广渠路营业部存在合规管理不到位及对客户异常交易监测不到位等问题。故北京证监局对其采取责令整改的行政监管措施。

  一是合规管理不到位,合规培训流于形式,个别员工合规培训考试试卷由他人代答。二是对客户异常交易监测不到位,未将营业部银行驻点使用电脑纳入监控,多名客户使用同一设备委托交易等。

  通告显示,宏信证券广渠路营业部上述情况,违反了《证券经纪人管理暂行规定》第8条、第18条的规定,反映出其存在内部控制不完善的问题。根据《证券公司监督管理条例》第70条的规定,北京证监局决定对宏信证券广渠路营业部采取责令改正的行政监管措施,要求其营业部健全完善内部控制机制,切实加强对证券经纪业务及营销人员的合规管理。北京证监局称,宏信证券广渠路营业部应对存在问题予以整改,并于2017年1月31日前就整改落实情况向北京证监局提交书面报告。

  和讯股票(微信号:istocknews)上市公司数据库显示,宏信证券有限责任公司前身为和兴证券经纪有限责任公司,公司实际控制人四川宏达(集团)有限公司系我国大型民营企业。公司所属证券营业部27家,员工800余人,营业网点分布在北京、上海、成都及四川省内其他市州。

  北京证监局表示,如果宏信证券广渠路营业部对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。